证券交易所会员

  	      	      	    	    	      	    
目录
 
 
1 什么是证券交易所会员
 
2 证券交易所会员资格
 
3 证券交易所会员的权利和义务
 
4 证券交易所会员的申请程序
 
5 证券交易所会员的处分
 
 
 
什么是证券交易所会员
 
　　证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券公司。 
 
证券交易所会员资格
 
　　要成为证券交易所的会员，必须具备一定的条件。证券商在经营范围、证券运营资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面应符合证券交易所的规定。一般的，会员资格应包括下列条件： 
　　(1)经中国证监会批准依法设立、具有法人地位的证券公司； 
　　(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金； 
　　(3)在组织形式、业务人员及技术风险防范方面符合中国证监会和证券交易所的规定； 
　　(4)承认证券交易所的章程和业务规则，按规定交纳会员费、席位费及其他费用； 
　　(5)证券交易所要求的其他条件。 
　　具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件.经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 
 
证券交易所会员的权利和义务
 
　　证券交易所会员的权利 
 
参加会员大会 
 
享有选举权和被选举权 
 
对证券交易所的事务有建议权和表决权 
 
可以进^证券交易所市场从事证券交易并享受其提供的各项服务 
 
监督证券交易所的各项事务和其他会员的活动 
 
接规定转让交易席位 
 
　　证券交易所会员的义务 
 
遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 
 
遵守证券交易所的章程、业务规则及其他相关规章制度，执行证券交易所的决议 
 
派遣台格代表从事证券交易活动 
 
保证投资者的台法权益、维护交易市场的稳定发展 
 
履行对证券交易所市场的交易盈交收义务 
 
按规定交纳各项经费和提供有关信息资料并接受证券交易所的监督 
 
证券交易所会员的申请程序
 
　　证券经营机构要成为证券交易所的会员，其申请程序如下： 
　　(1)向证券交易所提出申请并将相应的申报材料报送至会员管理部门。申报材料一般包括会籍申请表、申请成为证券交易所会员的正式公文、中国证监会批准机构设立的批文、中国证监会颁发的公司《经营证券业务许可证》、公司《企业法人营业执照》、公司章程和内控制度及主要规章制度、经审计的最近两年的财务报告、公司下属各证券营业部的《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》等等： 
　　(2)证券交易所会员管理部门对上述材料进行初审： 
　　(3)证券交易所会员管理部门初审后，将合格者上报理事会，由理事会审核批准后，即可成为证券交易所会员。 
 
证券交易所会员的处分
 
　　对于违反证券交易所章程、业务规则及其他有关规定的会员，证券交易所有权根据情节轻重给予一定的单处或并处的处分，主要有：会员范围内通报批评、在中国证监会指定报刊公开批评、警告、罚款、限制交易、暂停自营业务或代理业务、取消会员资格等等。对会员暂停参加场内交易以上之处分由证券交易所理事会审定，而对取消会员资格等重大处分则要由证券交易所会员大会来审查。 
　　另外.根据我国《证券交易所管理办法》，证券交易所决定接纳或开除会员应在决定后的5个工作日内报中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应在办理有关手续5个工作日之前向中国证监会备案。