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证券交易所会员

  	      	      	    	    	      	    

目录

什么是证券交易所会员

  证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券公司

证券交易所会员资格

  要成为证券交易所会员,必须具备一定的条件。证券商在经营范围、证券运营资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面应符合证券交易所的规定。一般的,会员资格应包括下列条件:

  (1)经中国证监会批准依法设立、具有法人地位的证券公司;

  (2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金营运资金

  (3)在组织形式业务人员及技术风险防范方面符合中国证监会和证券交易所的规定;

  (4)承认证券交易所的章程和业务规则,按规定交纳会员费、席位费及其他费用;

  (5)证券交易所要求的其他条件。

  具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件.经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员

证券交易所会员的权利和义务

  证券交易所会员的权利

  • 参加会员大会
  • 对证券交易所的事务有建议权和表决权
  • 监督证券交易所的各项事务和其他会员的活动
  • 接规定转让交易席位

  证券交易所会员的义务

  • 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
  • 遵守证券交易所的章程、业务规则及其他相关规章制度,执行证券交易所的决议
  • 派遣台格代表从事证券交易活动
  • 保证投资者的台法权益、维护交易市场的稳定发展
  • 履行对证券交易所市场的交易盈交收义务
  • 按规定交纳各项经费和提供有关信息资料并接受证券交易所的监督

证券交易所会员的申请程序

  证券经营机构要成为证券交易所的会员,其申请程序如下:

  (1)向证券交易所提出申请并将相应的申报材料报送至会员管理部门。申报材料一般包括会籍申请表、申请成为证券交易所会员的正式公文、中国证监会批准机构设立的批文、中国证监会颁发的公司《经营证券业务许可证》、公司《企业法人营业执照》、公司章程内控制度及主要规章制度、经审计的最近两年的财务报告、公司下属各证券营业部的《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》等等:

  (2)证券交易所会员管理部门对上述材料进行初审:

  (3)证券交易所会员管理部门初审后,将合格者上报理事会,由理事会审核批准后,即可成为证券交易所会员。

证券交易所会员的处分

  对于违反证券交易所章程、业务规则及其他有关规定的会员,证券交易所有权根据情节轻重给予一定的单处或并处的处分,主要有:会员范围内通报批评、在中国证监会指定报刊公开批评、警告、罚款、限制交易、暂停自营业务代理业务、取消会员资格等等。对会员暂停参加场内交易以上之处分由证券交易所理事会审定,而对取消会员资格等重大处分则要由证券交易所会员大会来审查。

  另外.根据我国《证券交易所管理办法》,证券交易所决定接纳或开除会员应在决定后的5个工作日内报中国证监会备案,决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应在办理有关手续5个工作日之前向中国证监会备案。