专利情报
专利情报(patent information ,patent intelligence )
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什么是专利情报[1]
专利情报是指专利公报、专利说明书、专利文摘等各种专利文献，运用这些专利文献可以掌握国内外专利发展动态，防止因检索不灵造成的无效重复劳动，以减少投资风险。同时运用专利情报检索也可以帮助企业合法利用前人的研究成果，节省人力、物力、财力。有一些企业没有很好的利用专利文献进行调查，结果费尽千辛万苦好不容易研制出来的技术其实是人家早已申报过专利的技术，或是已经超过保护期的公共技术成果。例如某市保温瓶厂，花了好几年时间，耗资上万元，总算自己攻破以镁代银镀膜工艺，准备申请专利，结果发现英国早在1929年就将此工艺申请了专利，并且是过时专利，基本上不用花钱就可以使用。真是赔了夫人又折兵。
不同的分类原则可将专利情报分为不同的种类。
专利情报的种类按其载体形式可分为纸质、胶片及各种电子载体如软盘、光盘、网络等； 按其表现形式又可分为文字、图表等；
按照专利情报产生方式可分为一次专利文献（包括发明申请说明书、发明专利说明书和专利权登记底册、审判判决公报等）、二次专利文献（包括各种检索工具书，专利分析报告等）和专利分类资料（专利分类表、专利分类表索引）。
专利情报研究[2]
专利情报研究是指对来自专利说明书、专利公报中大量的、个别的、零碎的专利信息进行加工及组合，并利用统计方法和技术使这些信息成为具有总揽全局及预测功能的一种分析研究方法。由于专利具有的创造性、新颖性和实用性特点，使专利信息成为社会和企业科学研究成果及新产品开发的重要情报来源。通过专利情报分析，不仅可以了解企业的技术开发水平和实力，而且可以用于竞争情报研究，使专利信息转换为有价值的情报。因此，专利情报分析法也可以作为一种有效的竞争对手分析方法应用于竞争对手研究之中，主要有以下几个方面的作用及现实意义：
(1)发现竞争对手。专利文献上列有申请人、设计人、发明人的姓名，而同类技术产品的专利申请人、发明人、设计人则必然是竞争对手，故只要将这些人的姓名定期收集，并按各个申请人申请专利数量的多少进行排序、归纳和统计，就能得出本企业竞争对手名称的一览表。对于一个企业而言，有技术上的对手，如著名的科研机构或高等院校，为了促进企业的技术更上一层楼，可采取与之合作的策略；也有产品上的对手，如具有一定生产规模的企业，则应密切监视其技术产品开发动向，并采取相应的对策。
(2)判断竞争对手的技术水平及特点。各企业技术水平的高低和经济实力的强弱，在很大程度上取决于企业发明活动的活跃程度，具体表现为专利申请量以及拥有有效专利量的多少，因此，各企业提出的专利申请量和目前拥有的有效专利就成了衡量其技术水平的标准。通过对竞争对手的全部专利进行定期统计分析、分类排序，并考察其分布情况，可以从中获得竞争对手企业的技术开发及经营策略等方面的数据，由此可逐步判断出竞争对手研究开发的重点、技术政策及发展方向。
(3)评价竞争对手的实力。评估竞争对手的实力可以通过各种具体的专利情报分析方法实现。通过竞争对手专利申请与专利批准数的比例可以考察其技术开发研制效益；通过考察竞争对手国外专利申请数与国内专利申请数之比可以分析其经济实力；还可通过竞争对手每年申请的专利数与实用新型数的比例来分析它的技术水平实力等。国外也有人提出利用专利间引用关系的分析来考察各竞争对手的实力。其具体做法如下：收集各竞争对手专利利用情况的数据，以某企业公司引用本公司早期专利技术所申请的专利数占总专利数的比例为横坐标。在横坐标上，如引用本公司专利的比例越大，就表示该公司是通过利用自己的技术力量来开发技术的，可称为技术开发型企业。反之，则表示主要引用他人专利，这意味着该公司主要是参考他人的技术来进行技术开发，所以可称为技术模仿型企业。而纵坐标则由该公司早期申请的专利被自己公司引用的件数占总专利数的比例构成。此比例大，表示该公司的技术能很好地被公司内部使用，属技术保护型企业。反之，则表示该公司的技术绝大部分被其他公司使用，所以把它称为技术传授型企业。了解了各个竞争对手本质上的不同，有利于开展竞争对手分析工作和制定有关各个竞争对手的具体战略战术。
(4)监测竞争对手的市场策略。专利信息不仅揭示了某一专利技术的内容及法律状态，同时也反映了企业在争夺产品或技术的专利权及占领市场、战胜对手方面的意图和策略。由于目前世界上大多数国家都采用先申请原则，同样的发明，谁先申请，谁就有可能获得专利权，进而占领市场。因此，专利信息虽然不是直接的市场情报，然而通过对专利情报的分析，比如，了解竞争对手在某一段时间里申请了多少专利，申请的是什么类型和什么内容的专利，在哪些国家申请的，可以发现有关产品及材料进入市场的时间、规模等经济信息，还可以间接地收集竞争对手的新产品开发策略，探测出竞争对手的市场范围和市场策略。
专利信息泛指人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和，其中经过分析处理，转化为互相联系的、准确的、可使用的知识，这才是专利情报。
企业专利情报战略[3]
专利信息作为一种新颖、系统、完整与规范的,集技术、法律和经济信息为一体的情报源,是企业战略性知识资源的重要组成部分。随着竞争的日趋激烈和知识产权保护的日益强化,制定缜密、系统的专利战略,跟踪、研究、分析竞争对手的发明创造,已成为企业超越竞争对手的重要手段。只有将企业专利情报工作提升到战略高度,才能有效发挥专利情报的战略性资源价值和潜在效能,并将这种价值与效能转化为企业的竞争优势。
企业专利情报战略就是以企业专利战略和竞争战略为依据,在对主要竞争对手与企业自身专利情报能力分析的基础上,对专利情报工作的愿景、战略目标定位、管理过程、管理方法等做出长期而系统的谋划。其实质是从战略高度对企业专利情报工作的总体规划,根本目标是实现专利情报工作与企业专利战略、企业竞争战略的有机融合。
由此可见,企业专利情报战略具有丰富的内涵:
·企业专利情报战略聚焦于企业整体竞争战略,服务于企业专利战略。专利情报战略面向企业专利战略,与专利战略体系中其他战略工作相互协调、良性互动、优势互补,以具有前瞻性、系统性的策略保证企业专利战略信息资源的完整性、准确性和及时性,是企业专利战略全面推进的突破口,在企业专利战略的全面实施中发挥着关键作用。
·企业专利情报战略明晰了企业专利情报工作的方向与内容,是企业专利情报工作在未来较长时期内的行动指南。同时,企业专利情报战略又是一个系统的、持续发展的渐进过程,实施专利情报战略是专利情报能力形成与发展的过程。
·企业专利情报战略是一种主动式情报战略。通过对所获取的专利信息进行深入、系统、有针对性的分析,主动地将所获得的有关外部环境与竞争对手的经济、技术、法律等情报提供给企业决策者及相关部门,满足各层次、各部门现实与未来的专利情报需求,为企业创新战略、市场战略和竞争战略提供情报支持。
·从战略地位来看,企业专利情报战略是一种基础性的支持战略。专利情报战略所具有的系统性、动态性、连续性特点决定了其在推进企业研发与技术的持续发展中、在转变企业利润增长方式中的战略地位,是企业专利战略体系的基础与核心构件。通过将专利情报资源纳入到企业高层战略管理的视野,有利于发挥专利信息与专利情报在提升企业竞争优势与核心竞争力中的重要作用。
专利情报与企业专利战略的动态关系[3]
专利情报是在对专利说明书、专利公报及其他专利文献进行合法、系统的收集、整理与综合的基础上,利用信息分析方法和技术对其中所包含的丰富但分散的专利信息进行深入、系统地分析与挖掘而获得的竞争性情报。
专利情报是集法律信息、技术信息与经济信息于一体的企业专利战略和竞争战略的重要情报源。它不仅包含表征专利权属性(即专利权存在方式和存在状态)的信息,还包括一切围绕专利发生、发展与变化而产生的相关技术领域、竞争对手及企业自身的与权利信息具有密切内在联系的竞争性情报。专利情报伴随着专利制度与企业专利工作而产生,不但具有公开性、广泛性和独特性,还具有法律规定性与特殊时效性。它既是一种文献信息,又是一种非文献信息;既是一种静态信息,又是一种动态信息。
企业专利战略是企业以专利制度所提供的法律保护及其他措施为基础,充分利用专利信息的公开性,从战略高度进行专利的进攻与防卫,推进专利技术开发,控制专利技术市场,为保持技术竞争优势,求得长期生存与不断发展而进行的总体性谋划。
企业专利战略是一种战略性专利活动,是企业为在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益,从发展的高度所做出的利用专利保护自己并打击对手的竞争策略。专利战略是企业竞争战略的重要构件,是动态环境中企业竞争的主杠杆。
企业专利战略是一种竞争战略和一项系统工程。伴随外部竞争环境与市场形势的发展变化,企业专利战略已由一种单纯的以专利保护与技术贸易为主的单一战略转变为融技术、经济、法律、贸易、投资等于一体的,由专利战略思想、专利战略目标、专利战略方案与专利动态调节机制等构成的动态的、立体型战略。企业专利战略体系中的各个组成因子既具有相对稳定性,又有可调节的动态性。在企业专利战略这个动态系统中,系统的运转与动态发展是建立在充分的情报信息基础上的,企业专利战略的制定与主要功能的实施离不开各种类型的专利情报,专利情报与企业专利战略间呈现出动态匹配关系,如图1所示:
由图1可见,专利情报与企业专利战略间的动态关系主要体现为:
·企业专利战略核心是专利情报,专利情报是专利战略的战略性信息资源。企业专利战略把知识资本融入现代企业管理中,通过专利战略,企业能够在技术上不断创新,在法律上及时布局专利网,在决策上科学、有效地分析技术与战略全景。而这一切都是基于专利情报对国内外相关领域的技术监测,对世界先进技术的跟踪以及对竞争对手研发与营销战略的分析。
·专利情报活动贯穿于企业专利战略的全过程。从专利战略思想的形成、专利战略目标的确定,到专利战略方案的选择以及专利战略体系中各功能模块作用的发挥,专利情报均发挥着至关重要的作用。因此,专利情报是企业专利战略的决策基础和保障。
·专利情报能力是评价企业专利战略体系成熟度的重要指标。专利战略的实质是对企业专利工作的战略性谋划,是动态的决策机制。直面动态竞争,企业专利战略需要随企业内外诸因素的变化动态而调整,这种动态匹配是建立在科学、系统、有效的专利信息收集、检索与分析基础上的,只有在深入分析专利信息与系统开展专利情报工作的基础上进行战略思考与谋划,才能保证专利战略思维的实现,促进企业专利战略逐步走向完善与成熟。