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新三板挂牌进度流程汇总表

新三板挂牌挂牌流程前前后后包括前期咨询、挂牌方案设计、是协调中介机构进场、尽职调查、法律障碍解决、股份制改造、法律意见书、券商内核等,具体的挂牌进度是怎样的?下面为您汇总介绍。

项目阶段

工作内容

时间

项目初审

初步接触

签订保密协议

按需

发送简要尽职调查清单,核实是否符合立项标准

1周

赴项目现场尽职调查1、核实客户实际生产场所等情况2、与客户董事长、财务总监访谈,了解企业历史沿革、运营等情况3、确认中介机构(会计师、律师、评估师)的安排4、讨论合作框架协议条款

2-3日

提交立项报告

审核立项报告,并批示是否同意立项

文件齐备1周

立项签约及收费

立项会

召开立项会,履行立项程序

2周

签订协议

签订合作框架协议1、与客户定稿2、OA定稿3、客户签章4、中信签章

1周

收费

收款、与财务部门确认到账

1-2日

反向投资(如有)

申请审批

项目组提出返程投资申请和投资可行性分析报告(如在立项前已经谈定,作为立项报告附件提交立项委员会审批)

1周

申请投资机构审批

1-2周

签订补充协议

签订合作框架协议补充协议

1周

客户内部决策

董事会、股东会决策

按需

签订增资协议

签订增资协议1、与客户定稿2、与金石定稿3、OA定稿4、客户签章5、金石签章

1-2周

客户打款

客户根据增资协议金额打款

1周

返程投资

机构根据增资协议返程投资

1-2周

完成返程投资

验资、工商变更

1-2周

项目尽职调查

确定其他中介结构

1、具有证券期货从业资格的会计师事务所

1周

2、律师事务所(具有IPO、新三板业务经验)

3、如需股改还需评估师事务所(一般由会计师推荐)

项目启动会

组织各中介机构于项目现场召开启动会,确定改制基准日、申报材料基准日(可以督促会计师、律师提前进场尽职调查,最好能给项目组出具尽调报告,以便项目启动会上对问题充分探讨)

1-2日

股东确权(股东超200人情形)

安排股东确权事宜

按需

重组改制

1、督促会计师进场审计,审阅改制审计报告;2、督促评估师进场评估,审阅改制评估报告;3、督促律师出具股改整套法律文件(包括但不限于章程;有限公司最后一次董事会、股东会文件;发起人协议;股份公司第一次董事会、创立大会文件)

按需

收费

收款、与财务部门确认到账

取得股份公司营业执照后1-2日

申请材料准备

1、根据股转公司文件指引撰写申报材料2、其他中介机构文件签字盖章3、客户出具文件签字盖章

按需

质量控制与内核核查

内部审核

内部审核全套申报材料

2-3日

报送业务组审核

报送业务组审核

文件齐备2周

业务组现场督导

业务组现场检查

1-2日

挂牌协议及持续督导协议

履行盖章程序(与内核预约等工作可以同时开展,并行处理)

1周

内核预约

内核会

1周

申报内核

向风险管理部、外部内核委员报送文件

1日

内核会前沟通

与风险管理部沟通

内核会前

内核会

召开内核会

内核会后1-2日

制作正式申报材料

券商签字盖章

履行签字盖章程序

1周

制作正式申报文件

制作正式申报文件

1-2日

股转公司审核

向股转公司申报材料

向股转公司申报材料

1日

股转公司反馈

回复股转公司反馈意见,签章

5个工作日

制作、报送反馈回复文件

制作、报送反馈回复文件

1日

股转公司核准

领取核准文件、股票代码通知、缴费

按审核员通知,1个工作日

申报材料定稿

1、与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见(股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料,并预约股份登记时间。预审材料包括《挂牌公司股份初始登记申请书》、《公开转让说明书》(可为WORD文档,但应是封卷稿)、股份初始登记电子数据(文件名改为dj430XXX)、拟挂牌公司营业执照复印件)2、与股转公司确定首次信息披露和第二次信息披露时间3、履行OA签字盖章程序

3-5日

信息披露及股份登记

第一次信息披露

与深圳信息公司、股转公司沟通确定

3-5日

中登公司股份登记

1、挂牌公司在深交所开户2、如涉及定向发行,一定要定向发行的工商变更完再去登记3、赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10股份登记确认函、签订股份登记协议(带客户公章、法人章)4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期

2日

第二次信息披露

取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司

1日

完成挂牌

挂牌仪式

与股转公司联系,安排挂牌仪式

1周

收费

收款、与财务部门确认到账

挂牌后1-2日

封卷

赴股转公司进行封卷工作(携带反馈回复正式签章文件、客户公章,对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章)

1日

完成定向增发(如有)

路演及询价

市场组组织安排路演,并进行询价

按需

证监会行政许可(如有)

如定增后,挂牌公司股东数超200人,需向证监会申请行政许可

按需

签署增资协议

挂牌公司与投资者签署正式《增资协议》(挂牌前可以签署《投资意向书》)

按需

投资者打款

投资者支付增资款至挂牌公司账户

1日

验资

会计师事务所验资,出具验资报告

2-3日

准备定向增发全套申请文件

根据《股转系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式(试行)》准备全套资料

1周

定向增发文件预审

定向增发全套资料报业务组审核

1周

挂牌后持续督导

定向增发申请文件OA

履行申请文件程序

1周

定向增发文件申报

履行定向增资文件申报

1日

披露年报

与股转公司预约披露时间(不晚于4月30日)

2-5周

披露半年报

与股转公司预约披露时间(不晚于8月30日)

2-3周

可以披露季度报告

与股转公司预约披露时间(第一季度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告,第三季度报告不晚于10月31日)

2-3周

披露年度股东大会

挂牌公司召开股东大会,应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见

2-3周

披露临时公告

除定期报告以外的公告。临时报告应当加盖董事会公章并由挂牌公司董事会发布。

2周

收取持续督导费

收款、与财务部门确认到账

1-2日

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